《證券法》、《證券公司監督管理條例》等相關法律法規明確規定了咨詢機構、咨詢人員在開展證券、期貨投資咨詢業務過程中應當履行的義務和必須遵守的職業準則。然而還是有諸多不法分子冒充正規投資咨詢機構、虛構專業理財業務員身份，以提供精準投資咨詢建議、幫助投資者獲得超高的投資收益回報為誘餌，騙取投資者的信任，實施非法證券投資咨詢等活動。

案例：上海某投資管理有限公司法定代表人王某，明知公司并無從事證券投資咨詢業務的資質，在未經國家主管部門批準的情況下，面向社會公眾擅自開展證券投資咨詢業務。期間，公司收取咨詢費約人民幣9萬元，收取誠信操作金、咨詢費共計人民幣76余萬員。

結果：王某的行為構成非法經營罪，違反《中華人民共和國刑法》第二百二十五條，最終被上海市閘北區人民法院判處有期徒刑2年，緩刑2年，罰金人民幣8萬元，并沒收全部違法所得。

我國《證券法》第一百二十二條規定：“未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位和個人不得經營證券業務?！倍咐胁环ǚ肿油ㄟ^編造、虛構所謂的專業投資顧問資質，利用高額收益騙取投資者信任，進而通過虛假交易騙取投資者的財產。因此投資者在投資咨詢過程中一定要時刻保持警惕，提高風險防范意識。

文章來源：上交所

案例來源：中國證監會網站